Παροχή Επενδυτικών Υπηρεσιών
- Επενδυτικές και Παρεπόμενες Υπηρεσίες
- Εταιρείες που εξαιρούνται από τις διατάξεις του ν. 3606/2007-MiFID
- Χρηματοπιστωτικά Μέσα
- Ανώνυμες Εταιρείες Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΑΕΠΕΥ)
- Οργανωτικές απαιτήσεις ΑΕΠΕΥ
- Κανόνες συμπεριφοράς ΑΕΠΕΥ
- Συνδεδεμένοι Αντιπρόσωποι
- Κατηγοριοποίηση Πελατών
- Ιδιώτες πελάτες
- Επαγγελματίες πελάτες
- Επιλέξιμοι αντισυμβαλλόμενοι
- Έλεγχος Καταλληλότητας και Συμβατότητας
- Ανώνυμες Εταιρείες Επενδυτικής Διαμεσολάβησης (ΑΕΕΔ)
- Συστήματα αποζημιώσεων επενδυτών
- Επικουρικό Κεφάλαιο
- Συνεγγυητικό Κεφάλαιο
- Ταμείο Εγγύησης Καταθέσεων και Επενδύσεων (ΤΕΚΕ)
Οργανισμοί Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ)
- Σύσταση Αμοιβαίου Κεφαλαίου
- Ενημερωτικό Δελτίο Αμοιβαίου Κεφαλαίου
- Θεματοφύλακας Αμοιβαίου Κεφαλαίου
- Ανώνυμες Εταιρείες Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων (ΑΕΔΑΚ)
- Ανώνυμες Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου (ΑΕΕΜΚ)
- Ανώνυμες Εταιρείες Διαχείρισης Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΑΕΔΟΕΕ)
- Ανώνυμες Εταιρείες Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου (ΑΕΕΧ)
Οργανωμένες Αγορές
- Οργανωμένες αγορές και φορείς διαχείρισης τους
- Βασικά χαρακτηριστικά οργανωμένης αγοράς και του Διαχειριστή της
- Ειδικός Διαπραγματευτής
- Πολυμερής Μηχανισμός Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ)
- Συστηματικός Εσωτερικοποιητής (Σ.Ε)
- Υποχρεώσεις προσυναλλακτικής και μετασυναλλακτικής διαφάνειας
Εισαγωγή Κινητών Αξιών σε Οργανωμένη Αγορά
- Κατηγορίες Κινητών Αξιών
- Γενική κατηγορία (Κύρια Αγορά),
- Kατηγορία Διαπραγμάτευσης Τίτλων Σταθερού Εισοδήματος,
- Kατηγορία Διαπραγμάτευσης Σύνθετων Χρηματοοικονομικών Προϊόντων (ΣΧΠ),
- Kατηγορία Διαπραγμάτευσης Διαπραγματεύσιμων Αμοιβαίων Κεφαλαίων
- Kατηγορία Επιτήρησης και Χαμηλής Διασποράς
- Διαγραφή Κινητών Αξιών
- Αναστολή Διαπραγμάτευσης Κινητών Αξιών
Διαφάνεια στην Κεφαλαιαγορά
- Δημόσια προσφορά και ιδιωτική τοποθέτηση
- Ενημερωτικό δελτίο
- Δημόσια Πρόταση – Προαιρετική και Υποχρεωτική Δημόσια Πρόταση
- Υποχρεώσεις ενημέρωσης του επενδυτικού κοινού
- ετήσια οικονομική έκθεση
- εξαμηνιαία οικονομική έκθεση
- τριμηνιαία οικονομική έκθεση
- υποχρέωση ενημέρωσης της Ε.Κ σε περίπτωση απόκτησης ή διάθεσης σημαντικών συμμετοχών του εκδότη
- υποχρέωση δημοσιοποίησης σε περίπτωση απόκτησης ή διάθεσης ιδίων μετοχών
- εταιρική διακυβέρνηση και υποχρεώσεις μελών του Διοικητικού Συμβουλίου
Απαγόρευση Κατάχρησης της Αγοράς
- Έννοια της προνομιακής και ρυθμιζόμενης πληροφορίας
- Πρακτικές που συνιστούν χειραγώγηση αγοράς
- Μηχανισμοί και διαδικασίες για τον εντοπισμό περιπτώσεων κατάχρησης της αγοράς
- Υπόχρεα πρόσωπα που απαγορεύεται να κατέχουν προνομιακές πληροφορίες
- Εκδότες
- Ασκούντες διευθυντικά καθήκοντα σε εκδότη
- Αναλυτές
- Διαχειριστές αγοράς
- Κατ’ επάγγελμα διαμεσολαβητές στην κατάρτιση συναλλαγών
- Υποχρεώσεις γνωστοποίησης προνομιακών πληροφοριών
Πρόληψη και καταστολή της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και ελέγχου των δηλώσεων περιουσιακής κατάστασης
- Ύποπτη και Ασυνήθης Συναλλαγή
- Βασικά εγκλήματα
- Αρμοδιότητες των εποπτικών αρχών
- Ποιοι εποπτεύονται από την Τράπεζας της Ελλάδος, την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, το Υπουργείο Οικονομικών, το Υπουργείο Δικαιοσύνης και το Υπουργείο Ανάπτυξης
- Έννοια της απλουστευμένης δέουσας επιμέλειας, της συνήθους δέουσας επιμέλειας, της αυξημένης δέουσας επιμέλειας
- Μηχανισμοί για τον εντοπισμό περιπτώσεων ξεπλύματος βρώμικου χρήματος
- Κατηγοριοποίηση Πελατών
- Υπεύθυνος συμμόρφωσης
- Ποινικές κυρώσεις του ξεπλύματος βρώμικου χρήματος
- Αρχή καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και χρηματοδότηση της τρομοκρατίας
Κυρωτικές Αρμοδιότητες των Εποπτικών Αρχών
- Εποπτευόμενοι Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
- Αρμοδιότητες Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
- Διοικητικές Κυρώσεις